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在债券承销业务方面,德邦证券事涉我国首例债券欺诈发行案“15五洋债”和“15五洋02”。就在上周,证监会刚刚对发行人五洋建投开出了4140万元罚单。2017年证券行业开启了“合规大年”,《证券公司合规管理实施指引》于10月1日实施,要求券商将各层级子公司纳入公司合规管理统一体系。本次德邦证券出现的三项问题中就有两项涉及子公司的合规风险管控。

天使之泪的珍珠养殖场成为了公司套取银行贷款,贷款走账的通道,上述珍珠养殖场在报告期内无实际经营业务。天使之泪称,公司业务经营需要以支付原材料采购款为由向银行申请贷款时,银行要求需要附原材料采购合同,且审核周期较长,而实际经营中的公司原材料采购向供应商分批次采购、付款,通常单次支付金额较小且支付频率较高。因此,为减少贷款审批次数,2016年公司通过上述养殖场申请贷款,单笔贷款申请金额较大。银行贷款发放到公司银行账户后,将资金转到上述养殖场,上述养殖场再转回公司银行账户。

一个很偶然的机会,我们结识了收藏有千余张金融老票据的民间收藏家。一张张泛黄的、饱经沧桑的纸张,将我们带回到当时劳动人民克勤克俭、艰苦朴素来储蓄和投保的岁月。它们不仅具有极高的历史研究价值,更是70年金融发展史的参与者和见证者。这部金融发展史,浓缩在这些老票据里,串联起几代人为创造美好生活而奋斗的家国史。

从转债的角度看,股市尚未看到转机,但风险已经大幅释放,未来发行的新券估值和条款都有望好转。当然,操作思路显然取决于资金性质,对于长线资金和股票资金,转债左侧埋伏机会已经到来,仍将以投资者从优质新券着手,逐步布局中期机会。最后,稍做下总结,今年的债市无疑是牛市,但我们认为二季度之后是震荡慢牛(节奏),而且是牛中带熊(低等级信用债)。操作策略上,杠杆>久期>权益暴露(至少还曾有波段和结构性机会)>信用下沉。当然,风水轮流转,信用债和转债危中也开始有机,也许是我们下一次路演反馈中的主要话题。

11年前,作为美国普林斯顿大学生物系建系以来最年轻的终身教授,施一公拒绝了1000万美元的科研经费资助,回到中国。回到清华后,施一公组建生命科学研究团队,每天花十几个小时在实验室。2017年,施一公摘取2017年未来科学大奖生命科学奖,获得100万美元奖金,表彰他在解析真核信使RNA剪接体这一关键复合物的结构,揭示活性部位及分子层面机理的重大贡献。

但也有银行资深人士向新京报记者表示:“目前来看,无特殊情况下,银行是不合规的,但还需要看具体情况,例如双方是否有另外签订协议等。”截至发稿,记者未能与ST康得新方面取得联系。公告中,ST康得新表示,根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《人民币银行结算账户管理办法》、《中国人民银行支付结算办法》等法律法规的规定及各方合同约定,募集资金监管银行在未通知公司及保荐机构恒泰长财证券有限责任公司的前提下,从公司开设于该行的募集资金监管账户中划转募集资金是无权占用公司募集资金的行为,损害了公司及股东的合法权益。

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